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《防范和处置非法筹资条例》对块链、数字货币行业的影响

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时间:2021/2/23 10:44:33

《防范和处置非法筹资条例》对块链、数字货币行业的影响。

为什么《条例》的出台对块链、数字货币行业产生重大影响?

《条例》是如何定义非法集资的。

应如何看待《条例》规定的防范和处置非法集资原则。

哪个机构负责防范和处理非法集资。

监管部门如何查处非法集资案件。

监管部门如何处置非法集资。

《条例》对非法筹款资金清算作出了什么规定?

如何处罚非法集资。

虚拟货币非法集资的刑事案例。

合规性是必要的。

块链、数字货币行业由于其先进的技术特性、特有的商业属性,其合规性问题一直是行业的痛点。

《关于预防货币发行融资风险的公告》(以下简称《九四公告》)中明确规定货币发行融资是指融资主体通过货币的非法发售、流通,向投资者筹集比特币、以太币等所谓的虚拟货币,本质上是非法发行货币票、非法发行证券、非法筹资、金融欺诈、流通等违法犯罪活动。但是,九四公告》之后,什么样的区块链和数字现金业务将构成非法集资仍然属于一个相对模糊的地区。

《条例》第十九条明确规定,对于本行政区域内的以下行为,涉嫌筹集不正当资金的,处理不正当资金的领导部门,必须及时组织相关行业主管部门、监督部门、国务院金融管理部门分公司、派出机构进行调查认定。(二)发行或转让股票、债权,募集基金,销售保险产品,或以各种资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金。这是虚拟货币在中国行政法规层面的条例中首次出現。

2990张BTC从Coinbase转出:根据金色财经报道,Whalealealert数据显示,北京时间1月29日00:28、2990张BTC从Coinbase转入3Kzh9q开头的未知钱包地址,价值约为9518万美元,交易哈希为1ba7a33b296a2e233334341539c48686c6fe485020553434fecadadf。[2021/1/2914:16:23]

虚拟货币被明确列入涉嫌非法筹资的常见形式,有利于地方政府及时组织调查认定和依法调查非法筹资行为,意味着地方政府在面对虚拟货币这一新兴事物时有更明确的法规指导,以前不规范企业以各种形式隐瞒非法经营的战略的概率不再有效。

《条例》的颁布意味着监督机构防范和处置非法筹资的法律依据不足、手段不足等问题得到解决。同时,迄今为止灰色地区的块链、数字货币业务明确纳入监督机构的监督范围。

TonyComents。

《条例》实施后,越来越多的不规范块链、数字现金公司接受非法筹资的调查,有可能受到相应的处罚。

根据《条例》第二条,该条例所谓的非法集资,是指未经国务院金融管理部门依法许可或违反国家金融管理规定,以偿还本金或给予其他投资回报等方式向不特定对象吸收资金的行为。本条例称国务院金融管理部门,指中国人民银行、国务院金融监督管理机构和国务院外汇管理部门。

非法筹资的三个要素:

一是未经国务院金融管理部门依法许可或违反国家金融管理规定,即违法性

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在块链数字现金行业,首先要关注自己的业务是否违反289号文、九四公告,其次要看自己是否得到PBOC、CSRC、CBIRC、SAFE的许可。

二是约定偿还本金或给予其他投资回报,即利益诱惑性

监督部门在看到约定偿还本金或给予其他投资回报的问题时,继承了实质上比形式更重要的原则,即使伪装成其他形式,实质上构成利益诱惑,也有现实的合规风险。

风险行为:(a)宣传预期收益、预期收益、预期投资业绩等相关内容(b)使用安全、保证、约定、保险、危险回避、有保障、高收益、无风险等可能误解投资者进行风险判断的措辞(c)介绍或片面选择6个月以下的过去整体业绩或过去产品业绩(d)使用单边上升、硬币生息、福利滚等表现。

BSV打破160美元关口日内下跌幅度为4.53%:根据火币全球站的数据,BSV短线下跌,打破160美元关口,现在报告为159.7869美元,日内下跌幅度达到4.53%,行情变动大,请控制风险。[2020/9/4]

三是向不特定的对象吸收资金,即社会性。

TonyComents。

所谓不特定对象对应的是特定对象。如果没有特定的对象确认程序,很容易触发这个要素。

下列行为可能被认定为构成社会性的要件:(a)公开出版资料(b)面向社会公众的传单、公告、手册、信件、传真(c)海报、户外广告(d)电视、电影、电台等公共传播媒体(e)公共、门户链接广告、博客等(f)没有设定特定对象确定程序的招募机构的官方网站、微信朋友圈等网络媒体(g)没有设定特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会(h)没有设定特定对象的电话、邮件和媒体等

根据《条例》第四条,国家禁止任何形式的非法筹资,以防止非法筹资为中心,坚持早期小、综合管理、妥善处理的原则。

简而言之,《条例》坚持五项原则,即:(a)实质上比形式更重要;(b)主要是防范;(c)早打小;(d)综合管理;(e)安全处理。

实质上比形式更重要的原则意味着区块链和数字现金的具体外部表现形式是什么,只要符合非法集资的三个要素,就会被认定为非法集资。

各级地方政府的纵向监督体系和各监督部门的横向监督体系形成交叉、无死角的综合警报体系。综合警报系统中任何节点的信息、经验都在网上共享。这意味着未来的监督是多维、实时更新、无死角的严密网络。

彭博社:8月份加密市场因DeFi爆炸增加了500多种新货币:由于DeFi热潮,2020年8月加密货币市场增加了500多种新货币,加密泡沫再次增加。在投机欲望激增的推进下,猪排、Davecoin、意大利(PASTA)、寿司(Sushiswap)Newtonium等新代币陆续登场,很多项目没有实际效用,但投资者已经投入了数十亿美元。DeFi市场数据提供商DeFiPulse数据显示,截至9月2日,用户向所有DeFi应用投入的资金超过94.6亿美元。(彭博社)[2020/9/2]

监督部门建立全国非法筹资监测警报系统和警报机制,加强大的数据监测。

企业名称和经营范围有Defi、分布式金融、数字资产交易所、数字资产交易中心、数字资产资产管理、数字资产财富管理等表现机构。值得注意的是,尽管之前一些地方工商局颁发的营业执照中的经营范围可能包括上述关键词,但这种营业执照不是国务院金融管理部门的依法许可。

处置非法筹资的领导部门组织认定为非法筹资的,网络通信、电信主管部门以很大的概率决定APP的下架等。

银行将对涉嫌非法集资异常流动的相关账户进行分析识别,并将相关情况及时向所在地国务院金融管理部门分公司、派出所、处置非法集资领导部门汇报。我们预计会有更多的区块链数字现金公司面临银行问题。

对于涉嫌非法筹资的行为,任何部门和个人都有权向处置非法筹资的领导部门或其他有关部门通报。

处置非法筹资领导部门和行业主管部门、监督部门发现本行政区域或本行业、领域可能存在非法筹资风险的,有权对有关部门和个人进行警告协商,命令整改。

BitcoinAdvisory的创始人:比特币带来的自由比家和银行多:比特币咨询公司BitcoinAdvisory的创始人PierrerrerreRochard刚推测,比特币给予的自由比家和银行多。[2020/7/14]

早打小原则意味着所有规模的公司都在监督层的视野中,任何公司都应该从成立开始关注合规性问题。

省、自治区、直辖市政府对本行政区内防范和处置非法筹资负责。

县级以上政府应明确防范和处置非法集资工作的领导部门,给予相应的调查处置权力和手段。

行业主管、监督部门按责任分工,履行本行业、领域非法筹资的防范和配合处置责任。

国务院建立处置非法集资部际联席会议制度,联席会议由银保监会领导、有关部门参加,督促、指导有关部门和地方开展非法集资防范和处置,协调解决重大问题。

区块链数字货币行业的合规性工作,需要关注本省、市、县的监督、行业监督、非法筹资部间联合会议的监督。

监督部门可以组织调查非法筹资行为的嫌疑,采取以下措施

(一)进入涉嫌非法筹资的场所进行调查取证

(二)询问与被调查事件相关的公司和个人,要求说明相关事项

(3)查阅、复印与被调查事件相关的文件、资料、电子数据等,封存可能被转移、隐藏或损坏的文件、资料、电子设备等

(四)经处置非法筹资领导部门主要负责人批准,依法查询涉嫌非法筹资的相关账户。

根据《条例》第26条的规定,收集资金的来源包括(1)非法收集资金的馀额(2)非法收集资金的收益或转换的其他资产及其收益(3)非法收集资金的人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他相关人员从非法收集资金中获得的经济利益(4)非法收集资金的人隐瞒、转移的非法收集资金或相关资产(5)非法收集资金中获得的广告费、代言费、代言费、优惠费、退还费、佣金、提高等经济利益(6)可以作为收集资金的其他资产的退还。

非法集资人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他有关人员从非法集资中获得的经济利益被列为清算资金来源。员工的工资和奖金是否属于退还资金的来源,需要监督部门进一步说明。

非法集资获得的广告费、代言费、代理费、优惠费、退款费、佣金、加薪等经济利益被列为退款资金来源。未来与块链数字货币合作的公司和个人应首先评价相关业务的合规性。

条例规定了一系列处罚措施,项目公司相关条款如下

对于非法筹资者,处置非法筹资的领导部门处以20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的,还可以根据情节轻重责令停产停业,由有关单位依法吊销执照、营业执照或登记证书;对其法定代表人或主要责任人、直接责任人等直接责任人进行警示,罚款不超过50万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

对非法筹资合作伙伴,处置非法筹资的领导部门警告,处罚违法收入的1倍以上3倍以下的罚款构成犯罪的,依法追究刑事责任。

根据本条例受到行政处罚的非法筹资者、非法筹资合作者,由有关部门创建信用记录,按规定将其信用记录纳入全国信用信息共享平台。

涉及被查案件的单位和个人不配合调查,拒不提供相关文件、材料、电子数据等或提供虚假文件、材料、电子数据等集资领导部门责令改正,给予警告,罚款5万元以上50万元以下。妨碍调查人员依法执行职务,构成违反治安管理行为的,机关依法给予治安管理处罚的,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

根据《条例》的规定,块链数字货币公司利用业务从事非法筹款行为,将受到行政甚至刑事责任。而且涉及调查案件的企业有义务配合调查,否则也会有相应的处罚。因此,企业必须加强日常合规性,应对意外的检查和调查。

非法集资合作伙伴应承担相应的法律责任。非法筹资协助者是指知道是非法筹资提供帮助获得经济利益的公司和个人,因此与块链数字现金公司有上下游产业业务合作的主体,在进行业务合作之前,必须对块链数字现金公司的相关业务进行必要的审查,避免风险。

根据我们的法律研究,中国目前涉及虚拟货币非法集资的刑事判决有很多。以下是代表性的案例。

行政处罚中非法筹资与刑法中非法筹资的认定不同,但合规精神核心一致的行政处置过程中,发现构成犯罪的,可转移搜查。也就是说,发现刑事案件的途径更加多样化。

《条例》再次强调,筹集不正当资金可能涉及刑事犯罪,块链、虚拟货币项目与网络密切相关,同样的上下游产业链也要注意避免非法利用信息网络罪和帮助信息网络犯罪等罪名。

公司需要从行政处罚和刑法两个不同的角度区分合规风险,采取合规整改措施。

《条例》实施后,越来越多的不规范块链、数字现金公司接受非法筹资的调查,有可能受到相应的处罚。

实质上比形式更重要的原则意味着,无论块链、数字货币的具体外部表现形式是真实的,只要符合非法筹资的三个要素,就会被认定为非法筹资

监督部门建立全国非法筹资监测警报系统和警报机制,加强大的数据监测。

非法筹资公司的控股股东、实权者、董事、监事、干部、直接负责人有可能受到控制

《条例》再次强调,筹集不正当资金可能涉及刑事犯罪,块链、虚拟货币项目与网络密切相关,同样的上下游产业链也要注意避免非法利用信息网络罪和帮助信息网络犯罪等罪名。

TonyComents。

TonyComents。

监督部门如何处置非法筹资监督部门,可采取以下措施:\

(1)检查相关经营场所,检查相关资产,检查相关资产\

(2)命令非法筹资者、非法筹资合作者回收、变价出售相关资产,用于清算筹资资金的\

(3)经设区市级以上地方人民政府处置非法筹资的领导部门,按规定通知出入境边防检查机构,限制非法筹资的个人或非法筹资机构的控股股东、实际控制者、董事、监事、高级管理者等直接负责人出境。\

TonyComents\

非法筹资公司的控股股东、实权者、董事、监事、干部、直接负责人有可能受到控制。

《条例》再次强调,筹集不正当资金可能涉及刑事犯罪,块链、虚拟货币项目与网络密切相关,同样的上下游产业链也要注意避免非法利用信息网络罪和帮助信息网络犯罪等罪名。

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